香港上海匯豐銀行因在過去8年發(fā)表關于香港上市證券的研究報告時違反披露規(guī)定，遭香港證監(jiān)譴責兼罰款420萬

　　格隆匯8月26日｜香港上海匯豐銀行有限公司因在過去8年發(fā)表關于香港上市證券的研究報告時違反披露規(guī)定，遭證監(jiān)會譴責并罰款420萬港元。

　　在匯豐自行作出匯報后，金管局與證監(jiān)會合作展開調(diào)查。兩家監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)，匯豐在2013年至2021年期間發(fā)表的研究報告中，沒有披露及或錯誤地披露其與多家公司之間的投資銀行業(yè)務關系。這些問題源于匯豐在系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)紀錄和配對存在缺失，估計令超過4200份關于香港上市證券的研究報告的披露受到影響。

　　證監(jiān)會認為，匯豐沒有以適當?shù)募寄芎托⌒膶徤鞯膽B(tài)度行事，亦沒有設立有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保遵守披露規(guī)定及其研究報告中披露內(nèi)容的準確性。

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